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合规管理要求
证券公司分支机构监管规定
答:
规定明确,证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准,分支机构应当按照批准事项开展业务活动,并及时履行备案手续。同时,规定要求证券公司应当制定分支机构管理制度,明确分支机构内部管理职责、权限和业务流程,保障公司与分支机构之间的协调和沟通。规定还强调了分支机构的风险防控和
合规管理要求
。...
关于银行
合规
建设的建议?
答:
(二)商业银行应注意法律与业务人才在
合规管理
工作中的的协作 根据银监会监管
要求
,银行合规管理人才需要具备“多面手”的特点,即法律知识和银行专业知识并重。合规管理人才既要理解法律内涵,也应了解本行业务,需要具备较高的综合素质。笔者认为,这一要求,也反映了合规与合法的关系,银行合规内含了...
车险承保
管理
中关注的外部
合规要求
主要包括几类具体内容是什么_百度知 ...
答:
有时候法务也关注公司的内部
管理
(相对于业务支持而言,这部分工作较少),但是更多是从发生纠纷时自身提供证据的角度去看待内部管理的,比如
要求
办公室建立好公章使用台账,便于在别人伪造公司公章的时候证明公司相关管理规范等。与法律事务相比,
合规
与公司业务的距离稍微要远一点(相对而言,不要钻牛角尖),合规关注的公司的...
企业
合规
师报考条件有哪些
答:
一、学历
要求
企业合规师证书的报考条件中,学历要求为国家教育部门认可的本科及以上学历,且专业与企业
合规管理
相关。比较常见的专业包括法律、会计、财务、经济等。对于非相关专业的人员,如果具备相关工作经验,也可以报考。二、工作经验 企业合规师证书的报考条件中,对于工作经验的要求通常为在企业合规...
什么是公司
合规管理
部门
答:
公司
合规管理
部门是负责确保公司遵守所有相关法律、法规、政策和道德规范,以及公司内部制定的规章制度和流程的部门。合规管理部门的职责是确保公司的行为符合法律法规的
要求
,避免违规行为带来的法律风险和经济损失。合规管理部门需要了解公司的业务运作和相关法规要求,制定相应的合规政策和流程,为公司提供合...
...银行合规风险管理指引》
要求
,不属于对
合规管理
职能的有关事项作出...
答:
【答案】:C 按照《商业银行合规风险管理指引》
要求
,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对
合规管理
职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;否规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所...
什么应当设置
合规管理
员并保持相对稳定同时报合规管理部门备案_百度...
答:
应当设置
合规管理
员并保持相对稳定同时报合规管理部门备案。1.引言 在现代社会中,企业面临着越来越复杂的法规和合规
要求
。为了确保企业的合规运营,设置合规管理员是非常必要的。合规管理员负责监督和管理企业的合规事务,确保企业遵守相关法规和政策。同时,为了保持合规管理的稳定性和可持续性,企业还...
合规管理
部门和合规岗位是合规管理的第几道防线
答:
监督部门的职责不涉及为违规行为提出整改意见,而是聚焦监督部门在职权范围内的监督、调查、追责职责,包括设立违规举报平台,公布举报电话、邮箱或者信箱。明确了第三道防线的主要职能是督战,需要监督合规
要求
落实情况,做
合规管理
的执剑人。遵守岗位职责恪守职业道德 1、遵守公司规定:员工应遵守公司的各项...
简述电子凭证的
管理要求
答:
电子会计凭证入账要求 电子会计凭证,是指单位从外部接收的电子形式的各类会计凭证,包括电子发票、财政电子票据、电子客票、电子行程单、电子海关专用缴款书、银行电子回单等电子会计凭证。随着财政部会计司发布《财政部 国家档案局关于规范电子会计凭证报销入账归档的通知》,更加明确了电子会计凭证
合规管理要求
...
法务
合规
具体做什么?
答:
还可以借助对外部政策的准确解读,帮助发展中企业获得相关准入、监管、投资、税收等政策支持,协助企业解决突发的合规风险事件,从而为企业的健康持续发展奠定基础。
合规管理
,是企业对各项法规、行业规定以及资本市场对上市公司信息披露和内部控制
要求
等的遵从工作的管理。合规管理与业务管理、财务管理并称企业...
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