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银行配合监管
银行
工作人员
配合监管
机构的监管,应当( )。
答:
【答案】:A,C 【正确答案】:A,C.【解析】“禁止贿赂及不当便利”原则规定,
银行
业从业人员不得向
监管
人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。B选项中向监管人员提供财物或免费出国旅游明显是不当利益,因此违反了该原则。由于AC均正确,则DE项说法错...
银行
工作人员
配合
监督机构的
监管
,应当()。
答:
银行
从业人员应当积极
配合监管
人员的检查工作,及时、如实、全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或者损毁有关证明材料,同时要按照监管部门要求的报送方式,报送内容,报送频率和保密级别报送监管所需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。
银行
业从业人员
配合监管
部门的非现场监管,应当按要求的( )报送需要的...
答:
银行
业从业人员应当按
监管
部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度。银行业从业人员应当保证所提供数据、信息完整、真实、准确。
在接受检查过程中,
银行
业从业人员应该
配合监管
人员审核所在机构( )的...
答:
【答案】:ACD 在接受检查过程中,
银行
业从业人员应该
配合监管
人员审核所在机构账账之间、账实之间、账表之间的一致性。
下列行为中,属于
银行
业从业人员
配合
监督人员现场检查工作的是...
答:
【答案】:B
银行
业从业人员应当积极
配合监管
人员的现场检查工作,及时、如实、全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、或毁损有关证明材料。
银行
业从业人员应积极
配合监管
人员的现场检查,规范的现场检查包括...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 配合现场检查要求
银行
业从业人员积极
配合监管
人员的现场检查工作。规范的现场检查包括:检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。
下列行为中,属于
银行
业从业人员
配合监管
人员现场检查工作的是...
答:
在接受现场检查的过程中,
银行
业从业人员应
配合监管
人员审核所在机构账账之间、账表之间、账实之间的一致性,查阅外部审计报告和内部审计报告,了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况。银行业从业人员不得无故拒绝或推诿提供有关账册、报表、审计报告以及内部管理规章,不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料。
作为
银行
高管如何与银监会工作人员进行沟通
配合
答:
您好!银监会工作人员也是和我们一样的人。知识只是作为
银行
的
监管
者,要看指标和数字。因此:工作上要给予他们积极
配合
和支持,刃甲已经注意到的问题不要刻意回避;二是不卑不亢,尊重别人,尊重自己,这样才能获得对方的尊重,才有利于沟通;三是注意他们的个性和爱好,银监很专业,有的人喜欢干脆,那就...
保险业金融机构需要
配合
做好以下哪些反洗钱日常
监管
要求
答:
2、明确思路、落实责任,全面推行以法人为主体的反洗钱
监管
制度。3、差别监管、分类指导,将工作重心转移到指导金融机构控制洗钱风险上来。4、整合资源,规范流程,合理使用反洗钱调查权。5、加强调查研究和信息反馈,为反洗钱工作提供政策支持。6、科学管理、严格考核,提升人民
银行
反洗钱工作水平。所谓风险为...
保险公司如何
配合监管
部门工作?
答:
监管
检查是指由中国
银行
保险
监督管理
委员会及其派出机构、中国人民银行及其分支机构等监管部门发起的现场检查、走访、调查等项目。 监管检查
配合
工作是指各分支机构在接受监管检查、走访、调查等过程中开展的相关工作,包括检查准备、现场配合、沟通整改和检查事项报告等四个方面。 二、监管检查配合工作应遵循以下原则:1.依...
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