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银行案件防控工作存在的问题
【农金观察】农商
银行案件防控存在的问题
及对策
答:
农商银行案件防控中存在的问题一是资金运作盲目扩张,粗放经营
。改制以后,部分农商银行把“效益最大化”作为第一目标,热衷于盲目扩张的粗放发展战略,纷纷设立资金营运部门,把巨大的资金投入到金融市场,去追求经营效益“最大化”。
导致业务的高速增长严重脱离了实际管控能力
,案件防控水平无法跟上高速扩张的...
如何做好新形势下
银行案件防控
工
答:
一、当前案件风险形成的主要原因及表现1、
思想教育不到位,道德滑坡
。案件警示教育说起来重要,抓起来热闹,往往停留在表面现象,没有真正深入下去,对员工的思想教育缺乏针对性和有效性,导致员工的思想观念滑坡,不能树立正确的人生观和价值观。特别是对员工“八小时”以外的活动失去控制,不知道员工在想什...
银行案件
经验分析
答:
对案件防范工作部署少、落实少,致使工作存在空档和缺位,给犯罪分子留下可乘 之机
。 三、稽核检查图形式、走过场,监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱,对信用社点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查;另一方面,稽核检查人员有的责任心差,原则性不强,稽核检查图形式,走过场,该发现的问题没有及时发现...
中小金融机构
案件
风险
防控
学习心得体会一篇,要求600字以上!
答:
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题
,应该使大家认识到,制度并不是用来看的,而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例,对每一位员工都应该有很强的震憾,模范地遵守内控制度,不仅仅是对自身的爱护,也是对他人的负责。有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律...
建行柜面风险
防控
亟需解决
的问题
是什么应如何避免
答:
二是破坏性
。柜面操作风险涉及的种类多样,覆盖面广,加上近年来银行柜面风险所引发的案件层出不穷,涉案的金额也越来越大,给社会、金融行业、柜员及客户均带来一定程度的负面影响或损失。三是不可预知性。银行柜面由于人员多、流程多、业务量大,因此其风险也无处不在、无时不有。四是影响大。与信贷...
浅谈
银行
基层网点负责人如何抓好内控
案防工作
答:
防案控案是
银行
生存和发展的底线,基层网点负责人要牢牢树立“
案防
无小事,责任重于泰山”案防意识,把这一要求贯穿落实到经营管理和业务操作的每一个
工作
步骤和工作细节。当前,少数网点负责人经营指导思想出现了偏差,片面强调业务发展,轻视内控管理。注重当前利益,忽视长远利益;迫于任务的压力,片面追求...
银行案件
风险成因及如何
防控
答:
3、狠抓制度落实,严格操作规范 4、做好事后监督和内控管理。作为商业银行经营管理的重要组成部分,基层机构的
案件防控工作
直接关系到商业
银行的
稳健、可持续发展。在当前银行业竞争日趋激烈,风险无处不在的环境下,如何提升基层机构案件防控能力,已经成为各银行亟待解决的关键
问题
之一。一、强化员工的教育...
商业
银行
操作风险管理与
案件防控
答:
对于监管核查中发现
的问题
存在“按制度执行加以整改”这种简单的处理方式,忽略了规章制度、具体流程以及自身的缺陷和不足,从而导致商业
银行
监管
工作
“形式化”,不易及时识别规章制度
存在的
漏洞及潜在风险,为故意犯罪行为留下机会。此外,一些商业银行内部责任追究机制也存在执行不到位的现象。部分商业银行在惩处违规行为时,...
银行
业务部门
案件防控工作
总结
答:
2007年以来,支行党委高度视
案件防控工作
,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面
存在
屡查屡犯
的问题
进行认真分析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案...
银行案防工作
报告
答:
2、商业
银行案件防控
条线职责清楚,检查整改跟踪都由各条线完成,业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、处罚、整改跟踪落实等
工作
都由各自条线自行完成,内审部门还有再监督职能,部门查完内审发现
问题
还要追究检查人员责任,真正达到监督和再监督效果; 3、工作细致,专家类型管理人员较多,有较多的管理文化积淀,部门老总...
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