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银行内部控制制度建设
金融机构反洗钱
内控制度建设
的基本要求有哪些
答:
1、确定反洗钱和反恐怖融资
内部控制
职责划分;2、制定反洗钱和反恐怖融资内部控制措施;3、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制;4、设立反洗钱和反恐怖融资内部控制监督
制度
;5、建立重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制;6、建立反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度;法律依据:《
银行
业金融机构反洗...
如何加强商业
银行
的
内控制度建设
答:
1. 建立健全
内部控制制度
体系。按照《商业
银行内部控制
指引》的要求,在梳理现有
规章制度
的基础上,以有效识别、衡量、控制风险为中心,建立覆盖主要业务品种和重要会计业务操作环节的规章制度。这就要求银行内部总体规划,各部门协调统一,充分考虑科学合理性、严密性、明晰性和可操作性,通过整章建制,进一步...
商业
银行内部控制
的
建设
要遵循的原则有( )。
答:
商业
银行内部控制
的
建设
要遵循以下原则:全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则、经济原则。(1)全面原则,即内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。(2)审慎原则,即内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商...
请结合工作实际,论述加强
内部控制制度建设
对商业
银行
经营管理的重要_百 ...
答:
(1)健全完善的商业
银行内部控制
机制能够以内部管理要求为宗旨,能够对法人治理结构下的各方进行真实的监督和控制,通过内部控制管理的实施到位,能够有效提高商业银行风险预警和风险化解能力。(2)实现经营机制和管理体制的根本性转变是国有商业银行股份制改造的核心内容。作为经营机制内容之一,商业银行内部控制...
银行
存款的
内部控制制度
有哪些
答:
1、审批。这是指企业的主管人员,对将要发生的
银行
存款收付业务进行审查批准,或是授权银行存款收支业务经办人,并规定其经办权限。审批一般以签字盖章方式表示。该过程主要为保证银行存款的收支业务要在授权下进行。2、结算。这是指出纳人员复核了银行存款收付业务的原始凭证后,应及时填制或取得结算凭证,...
商业
银行
的风险管理和
内部控制制度
包括哪些内容?
答:
回答:《商业
银行
法》第59条规定:商业银行应当按照有关规定,制订本行的义务规则,建立、健全本行的风险管理和
内部控制制度
。商业的各项业务都具有很大的风险性,特别是贷款业务,如果管理不严格,制度不完善,商业银行的经营安全就会受到威胁,可能导致信用危机的产生。所以商业银行必须建立、健全完善、严格的风险管...
如何加强
银行内控管理
方面的管理?
答:
(一)提高对
内部控制
机制
建设
重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性,把建立健全内部控制机制当作大事来抓,要积极吸收国外
银行
先进的管理手段和先进的
内控管理
理念,要坚持业务开拓、内控监督齐头并进,两手抓两手都要硬,要坚持内控优先,在防范风险的基础上...
金融机构反洗钱
内控制度建设
的基本要求有哪些
答:
金融机构反洗钱
内控制度建设
的基本要求如下:1、严肃
银行
开户审核制度;2、建设反洗钱信息系统;3、独立反洗钱工作职能;4、加快培育反洗钱专业人才;5、建立内部反洗钱奖罚制度;6、健全反洗钱评估制度;7、编写反洗钱评估手册;8、完善内部会计记录原则;9、提高对反洗钱的警惕性等。反洗钱范围广泛,应当...
商业
银行内部控制
的主要内容
答:
商业
银行内部控制
的内容主要包括:决策风险控制,资产风险控制,信贷风险控制,会计风险控制和计算机风险控制。决策风险控制:建立授权分责
制度
;建立集体决策制度;建立岗位轮换制度。资产风险控制:建立资产风险管理委员会;建立资金拆放审批委员会。贷款风险控制:建立贷审小组;建立信贷资产管理责任制;建立信贷...
内部控制制度建设
与执行情况怎么写
答:
内部控制制度建设
与执行情况如下:健全和完善内控管理制度,是农业
银行
实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来,我行在
内控管理建设
中,进行了积极有效的探索,对增强我行业务竞争能力,提高经营管理水平发挥了积极的作用,取得了一些成绩。某某年内控综合评价首次被评为一类行...
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加强内部控制制度建设
建立健全内部控制制度要点
内部控制制度设计
内部控制制度的主要内容包括
内部控制建设
完善内部控制制度
健全内部控制制度
内部控制建设实施方案
企业建设与实施内部控制