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银行内部控制制度建设
健全完善我国商业
银行内部控制
体系应当包括哪些内容?( )
答:
【答案】:D 健全完善我国商业
银行内部控制
体系的内容包括:①强化内控意识,树立内控优先的理念;②完善激励约束机制;③提高
内控制度
的执行力;④加强对关键岗位和人员的监督约束;⑤提高内部审计的独立性和有效性;⑥强化责任追究;⑦不断完善
内部控制制度
和措施;⑧健全信息管理系统;⑨强化评估和反馈制度...
金融机构反洗钱
内控制度建设
的基本要求有哪些
答:
3、在信息不对称的情况下,金融机构成为洗钱犯罪的中间媒介和主要渠道。完善我国金融机构洗钱
内控制度
必须:严肃
银行
开户审核制度;
建设
反洗钱信息系统;独立反洗钱工作职能;加快培育反洗钱专业人才;建立内部反洗钱奖罚制度;健全反洗钱评估制度;编写反洗钱评估手册;完善内部会计记录原则;提高对反洗钱的警惕性等。
银行
存款业务的
内部控制
要求有哪些
答:
发挥
内部控制制度
的总体功能,实现内部控制制度的总体目标。(4)成本效益原则。这是指内部控制制度的设置成本应小于其所带给企业的经济利益,力争以最小的控制成本取得最大的控制利益。该原则是任何现代经济管理和规范程序都应考虑的原则。二、
银行
存款内部控制的内容。单位内部完善的银行存款控制制度,应当包括...
金融机构反洗钱
内控制度建设
的基本要求有哪些?
答:
对于有分支机构的公司,通知要求总公司指导各级分支机构履行各项反洗钱义务,对于大额交易和可疑交易,分支机构应直接报送总公司并由总公司统一向中国反洗钱监测分析中心报送。在信息不对称的情况下,金融机构成为洗钱犯罪的中间媒介和主要渠道。完善我国金融机构洗钱
内控制度
必须:严肃
银行
开户审核制度;
建设
反洗钱...
商业
银行内部控制
的措施包括哪些
答:
首先要全面、动态地做好
内控制度
的体系
建设
。每设立一个新岗位,每开展一项新业务,其管理办法、操作规程、制约措施都必须及时配套。其次要制定和完善内部责任体系。要通过授权、授信,明确各部门、各分支机构的职责权限;健全岗位责任制,明确职责,从而形成完善的岗位责任体系;第三要加快建立规范的风险预测...
健全完善我国商业
银行内部控制
体系应当包括哪些内容?( )
答:
【答案】:D 健全和完善我国商业
银行内部控制
体系应当包括:强化内控意识,树立内控优先理念;完善激励约束机制;提高
内控制度
的执行力。三项都符合。故选D。
我国大部分商业
银行
在
内部控制建设
方面还处于起步阶段,存在许多薄弱...
答:
我国大部分商业
银行
在
内部控制建设
方面还处于起步阶段,其薄弱环节主要表现在:商业银行的所有权和经营权分离和制衡机制还有待完善,所以A项正确;内部控制的组织架构尚未形成,所以B项错误;内部控制的管理水平有待提高,对内部控制监督及评价的及时性和有效性亟待提高,所以C、D项正确,E项错误。
如何加强
银行内控管理
方面的管理?
答:
以防范各种风险为核心的
内部控制制度
的总和。因此,要建立健全有效的、系统的内部控制机制,一是完善现有的内部控制制度,使之全面、系统并具有前瞻性,对内部控制制度要实行动态管理,根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善,使
银行
的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善...
如何加强
银行内控管理
方面的管理
答:
以防范各种风险为核心的
内部控制制度
的总和。因此,要建立健全有效的、系统的内部控制机制,一是完善现有的内部控制制度,使之全面、系统并具有前瞻性,对内部控制制度要实行动态管理,根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善,使
银行
的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善...
如何加强
银行内控管理
方面的管理?
答:
以防范各种风险为核心的
内部控制制度
的总和。因此,要建立健全有效的、系统的内部控制机制,一是完善现有的内部控制制度,使之全面、系统并具有前瞻性,对内部控制制度要实行动态管理,根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善,使
银行
的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善...
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