77问答网
所有问题
当前搜索:
简式合规案件办理情况
交通事故走简易程序扣车
合规
吗
答:
适用简易程序处理的道路交通事故,公安机关交通管理部门不得扣留车辆。交通事故处理的简易程序有两种:一是当事人在符合条件下即行撤离事故现场,自行处理交通事故;二是公安机关对符合条件的事故按简易程序处理。适用简易程序的交通事故条件有哪些:第一,对道路交通违法行为人予以警告、两百元以下罚款的,可以...
合规
风险的针对银行机构的合规风险
答:
近年来曝光的银行内部的一些
案件
,恰恰说明
合规
文化在我国银行业的肤浅或缺失,“合规文化”的管理理念还远远没有浸润到银行的日常管理和决策中。中国银监会上海监管局局长王华庆强调,当前商业银行“合规文化”建设的核心是合规机制的建设,组建相对独立的合规部门。必须改变长期以来的粗放式管理套路,尽快...
治安
案件
派出所
办案
民警一个人带一个协警去做调查笔录这种做法合法合...
答:
这个是合法的,规定
办案
期间不允许一个人出去办案,必须两个人以上同行并做好现场影像取证工作和现场询问笔录。法律分析行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问,并协助调查或者检查,不得阻挠。询问或者检查应当制作笔...
合规
工作心得体会4篇
答:
合规
部门建立全行性整改台账,对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业务主管部门发送《通知书》,全程监控各单位的整改
情况
业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据《通知书》深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人,坚持"谁经办,谁整改,...
银行
合规
心得体会四篇
答:
一、加强
合规
文化教育,是提高经营治理水平的需要 开展合规文化教育活动对规范操作行为,遏制违法违纪和防范
案件
发生具有积极的深远的意义。按照“一岗双责”的要求,认真履行岗位职责,非凡是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习,不断提高自身的综合素质,增强明辩事非和拒腐防变的能力,做到...
北京通金所
案件
最新进展
答:
证券交易所通过“轰炸式”宣传,用
合规
、合法、安全、可靠的假象迷惑每一位投资者,让创富神话持续到2019年7月。 2019年7月3日,金童院突然宣布公司良性退出。同年7月5日,华融御府成功退出,国控联合管理有限公司接手其40%的股权。7月8日,国控联合将其持有的40%股权转让给壳公司北京融聚财富投资管理有限公司,迅速...
商业银行
合规
风险管理方法
答:
商业银行
合规
风险管理方法 (1)预警指标。一是法律法规、监管政策变化的预警指标,包括资本充足率、存贷款比率、贷款集中率、不良资产率、
案件
增减率。银行培训精品课程为你详解合规风险预警指标。二是内部机构合规风险管理的预警指标,包括制度覆盖率、风险揭示率、风险控制率、员工尽职免责率、案件投诉...
合规
管理回头看心得体会
答:
每名会计业务管理和操作人员至少撰写1篇以“从我做起,
合规
操作”为主题的学习心得。二是对照制度进行自查整改。通过组织学习,结合“内控管理规范年”和
案件
治理“回头看”检查、合规文化教育活动,深入排查会计业务风险点,查找合规操作方面存在的问题并落实整改。三是组织召开制度研讨会。在八月底组织一次关于业务系统...
银行消费者权益保护宣传工作总结
答:
明确消保办是全行消费者权益保护工作的牵头实施部门,负责全行消保工作的有序推进,事前参与产品研发,并具体负责事后监督评价、投诉事件协调处理;总行
合规
管理部负责消保工作法律支持与保障;授信管理部负责信贷业务,比如贷款合同法律条款不侵害消费者权益;个金部负责个人业务消费者权益保护、与客户对接等工作,总行各部各...
被告人请求法院微信开庭合适吗
答:
邮寄送达方式,将委托函、邮寄单据入卷加以佐证。结语 微信开庭方式作为审判手段的创新方式,有许多问题等待
办案
人员总结经验。最重要的是,最高人民法院应当出台新的司法解释或者微信开庭办案规则加以规范。从而实现办案方式创新化,办案程序
合规
化,真正实现使人民群众在每一个司法
案件
中感受到公平、正义 ...
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
简式企业合规典型案例
企业合规情况报告
简式合规质疑
简式企业合规
简式企业合规异地协作
合规场所建设情况
落实合规管理要求的情况
合规运行情况
非法集资月宣传方案检察院