第1个回答 2023-08-07
董事会。
合规负责人是高级管理人员，直接向董事长负责，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规管理是公司的一项重要经营风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的职能。
董事会承担合规管理职能，对公司的合规经营负最终责任，审议批准合规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。
构建高效运作的合规管理组织架构，既是金融机构有效管理合规风险的前提，也是其实现全面风险管理的基础。
根据近几年合规管理的监管要求，银行、证券公司、保险公司等金融机构均基本建立起合规管理的组织架构，并设立了独立的合规部门或法律合规部门，设置了专职或兼职的合规管理职位，但不少金融机构的合规管理组织架构仍处于初级阶段。
因此，金融同业仍需继续对合规管理机制建设加以重视，通过不断的完善甚至修正来发挥合规管理工作应有的作用。
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