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2019年证券投资顾问业务-客户证券投资需求和目标的分类和内容
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第1个回答 2020-11-30
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证券
公司主要
业务的
种类及
内容
答:
我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。(一)证券经纪业务 证券经纪业务又...
投资顾问业务
的证券投资顾问业务
答:
第十条 证券公司、证券投资咨询机构从事
证券投资顾问业务
,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解
客户的
身份、财产与收入状况、证券投资经验、
投资需求与
风险偏好,评估客...
证券
公司主要
业务的
种类及
内容
?
答:
1、证券经纪商
。即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金。2、证券自营商。即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商。以包销或代...
证券投资顾问业务
暂行规定证券投资顾问业务暂行规定
答:
证券公司和咨询机构需遵守法律法规,
建立严格的内部控制,确保客户信息的保密,并对人员进行资格管理和专业培训
。他们需要为客户提供风险揭示,明确服务内容、收费方式和投资决策责任,同时禁止做出投资收益承诺或泄露客户信息。服务协议应详细规定各方权利义务,以及终止协议的条件。证券研究机构需支持顾问服务,...
证券投资
咨询公司
业务
范围有哪些
答:
证券投资咨询公司业务1、接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托,提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询。2、接受
证券投资者的
委托,提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询。3、接受公司委托,策划公司
证券的
发行与上市方案。4、接受证券经营机构的委托,策划有关的证券事务方案,担任顾问...
投资
咨询公司经营哪些
业务
呢?
答:
1、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖
证券业务
,是指证券公司接受
客户
委托代客户买卖有价
证券的业务
。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。2、
证券投资
咨询业务 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询
业务的
机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等...
2019年
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证券投资顾问
-生命周期各阶段的理财规划
视频时间 09:45
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