77问答网
所有问题
当前搜索:
银行法律合规
银行
业人员职业操守中守法
合规
指哪些
答:
《
银行
业从业人员职业操守》中,“守法
合规
”是指(a )。 A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事 B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力 C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私 D.银行业从业人员应当遵守
法律
法规、行业...
2017年
银行
从业《
法律
法规与综合能力》知识点:
合规
管理
答:
合规管理的相关概念 合规,是指使商业银行的经营活动与
法律
、规则和准则相一致。合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。合规管理的目标 商业
银行合规
...
银行
业中“
合规
”是什么意思?
答:
合规
部门就是审查
银行
各个部门的,包括业务部门和行政部门的平时工作的流程和方式,来控制银行内部的风险的部门~~
银行合规
部门经理任职条件
答:
1. 学历:本科及以上学历,
法律
、经济、金融等相关专业优先;2. 工作经验:从事
银行
业务管理或风险管理工作3年以上,有
合规
管理经验者优先;3. 职业资格:持有银行从业资格证书、合规管理师证书等相关职业资格证书;4. 熟悉法律法规:熟悉银行业务及相关法律法规,具有较强的法律法规意识和风险防范意识;5...
银行
为什么要学
法律
专业的
答:
银行
涉及金融领域,这块
法律
规范比较复杂,做银行的都必须掌握,保护自己权利也防止侵害别人
银行
法务总监职级是什么
答:
银行
法务总监职级是高级管理职级。一般来说,银行法务总监属于高级管理层,负责银行法务事务的管理和决策。他们通常具备较高的法律背景和丰富的法务经验,能够为银行提供法律咨询和风险管理等方面的支持。银行法务总监在银行内部地位较高,对银行的
法律合规
和风险控制起着重要的作用。
不
合规
是什么意思
答:
问题五:合规部门是什么意思 巴塞尔银行监管委员会将合规部门定义为:
银行合规
部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。其中所说的银行合规风险“是指银行因未能遵循
法律
、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重...
银行
机构通过线上渠道使用格式条款获取个人信息授权的不得设置_百度知...
答:
1.
法律合规
性
银行
机构在使用格式条款获取个人信息授权时必须符合相关法律法规的规定,如个人信息保护法、电子商务法等。这些法律法规规定了个人信息的收集、使用、保存和披露的范围和条件。2.透明度和知情权 银行机构在设置格式条款时应注重透明度,向用户清楚地说明个人信息的收集目的、使用方式、可能的披露...
银行
法务部的工作
答:
日常最多的工作就是审核合同,包括非标准文本的业务合同,也包括一些琐碎的小合同,比如广告合同、购货合同、新支行装修合同等等。除此之外,还会参加一些诉讼,协助保全上的同事打官司。不过也有些行的法务是非讼型的,就只处理一些日常
法律
事务,诉讼都交给专业的律师或法律顾问处理了。因为各家
银行
一般都...
银行
业独立
合规
审查包括哪些具体内容?
答:
内控
合规
工作重点为以下方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,...
棣栭〉
<涓婁竴椤
5
6
7
8
10
11
12
9
13
14
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜