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银行案件风险防范分析会
银行
法前沿问题案例研究目录
答:
保理业务的法律风险和信用证打包贷款的
风险防范
也不容忽视。冒用
银行
卡和信用卡恶意透支的行为定性
分析
,以及信用卡挂失后的责任承担,自助银行和网络银行的法律问题,企业改制中银行债权保护的风险,信贷资产证券化面临的法律问题,以及债转股的法律障碍及其法规应对,构成了本文全面的法律探讨框架。
商业
银行
票据业务的
风险
及
防范
?
答:
一些中小
银行
票据业务的基础工作较薄弱,票据保管和使用存在较大的安全隐患,内部控制不力,导致票据
案件
屡屡发生,
风险
损失不断产生。目前大部分中小银行不同程度地存在档案资料不完整不规范的问题,如承兑协议、商品交易合同等要素不全,承兑申请人的基础资料不全,业务会办记录不详等。还有些银行存在账实、账账不符,未...
网银操作
风险
案例
答:
二、案例
分析
从整个案例过程来看,这是一起利用他人合法有效证件办理网上
银行
而供自己使用的典型案例。如果该柜员没有高度的责任感和敏锐的警觉性,仅简单地依据制度、流程行事,虽然合法合规,但极易引发
风险
。一旦风险转化为事实,不但会给客户带来经济损害,而且会给银行造成负面影响。 三、案例启示 目前该行电子银行注...
防范银行
职业道德
风险
答:
赵果近年来,
银行
员工的道德
风险
一直是内部管理的重点工作。由于疏于
防范
内部员工的道德风险,
案件
频发,涉案单位和员工付出沉重代价。由于其特殊的历史属性,农村商业银行的网点数量和从业人员数量众多,人员管理复杂,因此,防范和化解从业人员的道德风险是农村商业银行不可忽视的工作。目前,银行员工道德风险存在...
案件风险防范
第一责任人
视频时间 00:00
急求一篇关于
银行
柜台业务
风险防范
措施及内控合规工作的报告书(要求...
答:
定期举行上岗证培训和后续培训,使柜面人员熟练掌握流程,强化
风险防范
意识。最近,该行的网点柜面人员在办理业务过程中,凭借高度警觉的防范意识和过硬的防范技能,严格按相关规定认真、仔细辨别票据、印章的真伪,成功堵截了数起伪造本票、支票、印章等
案件
。
银行
内控工作心得体会范例3篇
答:
根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查,了解员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工
案件防控
意识。 认真传达学习了多期《XX
银行
案例
分析
》及其他外部案例,提示各部门、各支行吸取教训,高度重视内控与案防工作,结合外部案例及我行实际,认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节,堵塞漏洞,提高对业务
风险
...
建行柜面
风险防控
亟需解决的问题是什么应如何避免
答:
郭玉民兰圣刚
银行
柜面操作
风险
是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中,由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险,是银行操作风险的主要领域。对银行柜面操作风险的类型、特点进行
分析
,剖析风险产生的根源并提出有关
防范
措施,具有非常现实的意义。一、银行柜面操作风险的分类和...
严禁柜台违规行为
防范案件风险
的工作意见
答:
严禁柜台违规行为
防范案件风险
的工作意见 2011年,
银行
业金融机构(以下简称银行机构)柜台业务操作环节发生多起重大恶性案件,涉案金额数以亿计,造成巨额资金损失,形成重大声誉风险。此类案件作案手段简单却屡屡得逞,反映出银行机构柜员管理和柜台业务操作控制存在重大问题,柜台业务操作风险已成为银行业案件频发...
银行
业务的自查报告
答:
下面是我为大家整理的
银行
业务的自查报告范文(通用5篇),欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。 银行业务的自查报告1 为配合分行个人金融部开展20xx年尽职监督检查,本着规范业务经营,强化风险管理,扎实推进合规管理和
风险防范
,增强全员合规经营意识,减少
案件风险
隐患,确保安全、稳健运行,我行进行了严格规范的自查...
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