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银行案件风险防控行动方案
金融机构反洗钱部门发现洗钱
风险
情况 应采取什么措施
答:
1、在本系统内部进行
风险
提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合,有效
防范
洗钱风险。4、必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-12-16,最新业务变化请以平安
银行
官网公布为准...
银监会
案件防控
的类型主要有哪些?
答:
银监会
案件防控
的类型主要包括:
银行
从业人员实施或未正确履行岗位职责所引发的,以银行或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及诈骗、盗窃、抢劫等,应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。案件治理的“六个重点环节”是:
防范
操作
风险
的“六个重点环节”授权卡(...
金融
风险防控
工作情况汇报
答:
根据市委、市政府统一安排部署,先后起草了《关于成立XX市金融
风险防控
工作领导小组的通知》、《关于完善金融风险防控工作机制
方案
》、《关于XX市金融风险防控工作领导小组加挂XX市打击和处臵非法集资工作领导小组牌子并充实成员单位的通知》等文件,建立起由33个相关部门组成的金融风险防控工作领导小组,并对全市金融风险...
银行案件
工作总结
答:
银行案件防控
工作总结根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改
方案
》精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起
防范风险
和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心...
三道防线商业
银行
“三道防线”设立的必要性
答:
特别是对于那些风险较高、偏差频繁的业务环节,应重点设立防线。四、业务流程与
风险防控
商业
银行
的管理与控制应与业务流程紧密相连。从业务流程的角度出发设置三道防线,是防范经营偏差和风险的最有效策略。这样可以确保业务按计划进行,并及时发现并纠正重要偏差,有效
防控风险
,防止舞弊和
案件
的发生。
如何正确处理
风险防范
与业务发展的关系
答:
信贷扩张是
银行
永恒的主题,
风险防范
也是银行永恒的主题。如何在业务发展中
防范风险
,在风险防范中促进业务发展,是金融业需要认真思考的重要问题。面对着频频发生的金融
案件
,一些银行的领导者犹如坐在火山口上一般,不知道在自己所管辖的范围内,在哪个时间段或者是哪一个地方会冒出一个案件来。是不管不顾地猛冲猛打呢...
推动落实
案件风险防控
的各项监管要求是什么的工作职责
答:
银行
保险机构。根据相关法律规定,银行保险机构应当建立与其经营范围、业务规模、风险状况、管理水平相适应的
案件风险防控
组织体系。这包括明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在案件风险防控中的职责分工,特别是,银保机构的董(理)事会需承担案件风险防控的最终责任。
简述
银行
业金融机构内控管理的 三道防线
答:
三道防线是指预防性
风险
管理、存款保险制度、紧急救援制度。1、预防性风险管理:无论是监管部门的规定,还是商业
银行
的管理实践,均将直接进行业务操作,面向客户提供产品和服务的一线岗位、机构作为内部控制最前沿的第一道“防线”。通过建立营业机构不同岗位各司其职、各负其责、相互制约的工作机制,形成...
商业
银行
经营中的四道防线是哪些?
答:
4. 第四道防线是针对
防控
对象的持续演变。最初,三道防线的设计主要针对防止
案件
发生。随着
风险
管理理念的进步,《基本规范》的发布标志着内部控制被提升为国家战略层面。现在,三道防线的目的在于预防和控制经营管理活动中的各种偏差,这些偏差不仅包括狭义的风险,也包括舞弊行为和案件,确保各项活动不偏离...
三道防线商业
银行
“三道防线”的发展演变
答:
这一演变反映了从
案件防控
到全面
风险
管理的理念升级。6. "三道防线"的核心目标在《基本规范》出台后,被明确为防止经营管理活动与既定目标的偏离,这不仅包括狭义的风险管理,也包括对舞弊和违规行为的
防范
。这是《基本规范》对
银行
业务的核心要求,显示了内部控制在国家战略层面的重要性。
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