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银行案件防控工作
银行
监保部门在
案件防控
中的职责是什么
答:
一般
银行
监管部门在
案件防控
中的职责如下:1、依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、 制度;2、依照法律、行政法规规定的条件和程序;3、审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;4、对银行业金融机构的董事以及高级管理人员实行任职资格管理;5、依照法...
案件防控
三举措
答:
法律分析:明确职责分工,落实案防责任。完善制度体系,提升制度执行力。组织案件风险排查,开展专项治理。开展案防工作试评估,激发内生动力。强化内部监督检查,实行违规积分管理。开展主题活动,加强员工教育管理。法律依据:《中国
银行
业监管委员会办公厅关于2014年银行业
案件防控工作
的意见》 一、健全体制机制...
商业
银行
操作风险管理与
案件防控
答:
摘要: 近年来,商业
银行
的操作风险造成商业银行金融案件时有发生且涉及金额较大,从而引起业界人士重视。如何有效实现操作风险防范和管控,提升商业银行内控
工作
综合能力,已是商业银行重要的关注点。本文就商业银行操作风险进行分析,提出商业银行操作风险管理与
案件防控
方面的几点措施,在改善风险管理模式的同时,促使内控运行更为...
银行
如何防范信用风险
答:
问题一:如何做好
银行
信用风险
防控工作
一、强化内部控制和操作风险管理理念,建立良好的风险控制企业文化氛围 对于城市商业银行来说,引进国际银行业先进的操作风险管理理念,形成良好的风险控制企业文化氛围是迫在眉睫的任务。建立良好的操作风险控制文化氛围首先要明确操作风险的科学含义和风险控制手段及方法。 现代银行风险...
中国银监会对加强
案件防控
、落实内审有关要求提出的具体要求不包括...
答:
【答案】:C 切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效
防控案件
的发生,《中国银监会办公厅关于落实
案件防控工作
有关要求的通知》(银监办发〔2012〕127号)对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求:第一,内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及...
什么是
案件防控
答:
案件防控
是以风险为对象的一种防控措施,作为企业经营管理过程中的一个重要环节,是为了进一步提高员工的风险防控意识。就风险而言,案件防控的具体情况如下:1、风险回避 风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为,完全避免特定的损失风险。2、损失控制 损失控制不是放弃风险,而是制定计划和采取措施降低损失...
如何做好新形势下
银行案件防控
工
答:
防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要
工作
,也是新形势下研究和探讨的重要课题。分析近年来案件发生的原因及特点,基层机构主要负责人及一线业务岗位是
案件防控
的重点部位和重要环节,应引起我们的高度重视和关注。面对当前
银行
业违法违规问题频发的严峻形势,如何抓好案防工作,应增强防范...
浅谈
银行
基层网点负责人如何抓好内控案防
工作
答:
因此,基层网点负责人要立即纠正重发展轻管理、忽视
案件防控
的偏颇思想,时刻克服麻痹大意、放任自流、心存侥幸的思想。应根据本网点的实际情况因地制宜制订缜密的内控内管措施,确保案件防控体系的全面性和实效性。二、行为上要作表率。
工作
中最大的漏洞是管理上的漏洞,风险点最重要的防范是责任防范,...
银行
如何防范信用卡
案件
风险
答:
止付等措施。(五)发卡机构发现不法中介、个人骗领信用卡或违规使用信用卡的,应立即与工商、公安等有关部门进行沟通协调,并协助有关部门对其进行打击和处理。(六)发卡机构应对公众加强有关信用卡知识的宣传教育和普及
工作
,使公众了解信用卡申请和使用的基本常识,提高风险防范意识,增强诚信观念。
如何做好
案件防控工作
?
答:
4.加大监督检查力度是做好
案件防控工作
的保障:防范风险,重在防患于未然,而要防患于未然,则必须加大检查监督力度。目前,省联社已经建立了大额存贷款、
银行
承兑汇票和贴现业务按季滚动检查机制和风险排查常态机制,要求业务条线检查辅导与审计检查监督密切配合,对重点机构、案件多发环节和易诱发违规业务领域...
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