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误导投资者的违规行为
证监局公开谴责的作用
答:
当上市公司或其高管存在欺诈、内幕交易等
违规行为
时,
投资者的
利益往往会受到损害。证监局通过公开谴责这些违规行为,可以提醒投资者注意风险,避免受到损失。同时,公开谴责还可以促进上市公司加强内部控制,提高信息披露质量,从而保护投资者的知情权和选择权。三、促进上市公司规范运作 上市公司作为公众公司,...
《证券法》规定,证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的
行为
...
答:
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者
误导投资者的
信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的
行为
。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
信息披露
违规行为
有哪些?
答:
信息披露
违规行为
往往存在公司信息披露不完整、风险揭示不充分的情况,不仅破坏上市公司诚信形象、打击投资者信心,还常常与内幕交易违规行为相关,一些股东或个人会利用不正当的信息披露进行内幕交易或股价操纵,严重损害中小
投资者的
利益。现行法律规定,上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、
误导
性陈述或者...
证券法中保护
投资者
利益的手段?
答:
”建立对
投资者的
损害赔偿制度 过去,许多股民因证券公司和上市公司
的违法违规行为
权益受到损害却无法得到赔偿,此次修改证券法,填补了这一法律空白。证券法修订案明确规定了对投资者的损害赔偿制度:发行人、上市公司的信息披露资料有虚假记载、
误导
性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,...
代理销售理财产品的基本原则
答:
5、合规原则:代理销售理财产品时,应当遵守法律、法规和相关规定,符合监管机构的要求,不得从事违法、
违规行为
,保护
投资者的
合法权益。6、诚信原则:代理销售理财产品时,应当遵守商业道德和职业道德,诚实守信,不得利用欺诈、
误导
等手段获取不当利益,维护投资者的利益和声誉。理财类型 1、债券型:投资...
法律禁止的证券交易
行为
答:
影响证券交易价格或者证券交易量;(四)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场
行为
给
投资者
造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。3、禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券...
上市公司信息披露
违规
怎么处理?
答:
信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向
投资者
和社会公众公开披露
的行为
。信披
违规
表示信息披露违规,没有按照规定来披露上市公司的信息,出现了违规操作的情况。网友咨询:上市公司信息披露违规怎么处理?律师解答:上市公司未按规定制定...
...的半年度财务报告违背企业会计准则的规定,严重
误导
了
投资者
,给...
答:
A
基金信息披露的禁止
行为
虚假记载、
误导
性陈述或者重大遗漏?
答:
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
误导
性陈述是指使
投资者
对基金
投资行为
发生错误判断并产生重大影响的陈述。重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者作出正确决策。
...及其从业人员从事( ),损害客户利益的
行为
属于欺 诈行为
答:
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者
误导投资者的
信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的
行为
。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。
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