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警示函
上海小贷公司拟立规:融资杠杆上限5倍,注册资本不低于2亿
答:
第五十条公司违法违规经营,有关法律法规有处罚规定的,地方金融管理部门应当协调有关部门依照规定给予处罚;有关法律法规未作处罚规定及未达到处罚标准的,地方金融管理部门可以采取监管谈话、出具
警示函
、责令改正、将其违法违规情况记入违法违规经营行为信息库并公布等监管措施;涉嫌犯罪的,移交公安机关查处。 第七章附则 第...
股指期权仿真交易规则
答:
第五十七条股指期权仿真交易实行风险警示制度。交易所认为必要时,可以单独或者同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险
警示函
等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。 第十章违规处理 第五十八条仿真会员及客户应当本着积极参与、诚实交易的原则参与本次仿真交易活动,不得进行以下违规行为: (一)仿真会员...
会计师事务所复核员是干什么,属于事务所的什么部门
答:
第三十三条 质量复核委员会对质量复核中发现的问题,可决定向被复核事务所发出提示函,提请改进;对问题较多且性质较为严重的,质量复核委员会可决定向被复核事务所发出
警示函
,提请改进,并决定在下一年度质量复核中复查。第三十四条 对于存在以下情况的事务所,质量复核委员会可决定移交惩戒委员会:...
基金管理公司固有资金运用管理暂行规定的规定内容
答:
第一条 为了规范公开募集基金的基金管理公司(以下简称基金管理公司)固有资金运用行为,防范固有资金投资风险,维护基金份额持有人的合法权益,促进基金业持续健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,制定本规定。第二条 在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的...
包含贷款公司通过银行的词条
答:
第五十条公司违法违规经营,有关法律法规有处罚规定的,地方金融管理部门应当协调有关部门依照规定给予处罚;有关法律法规未作处罚规定及未达到处罚标准的,地方金融管理部门可以采取监管谈话、出具
警示函
、责令改正、将其违法违规情况记入违法违规经营行为信息库并公布等监管措施;涉嫌犯罪的,移交公安机关查处。 第七章附则 第...
中证协出手!“剑指”券商这一重要业务
答:
针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,同时根据问题的轻重,分类采取措施:包括限制业务活动、责令改正、监管谈话、出具
警示函
等。对存在轻微问题的证券公司,予以监管关注和提示。 此外,11月25日晚间,中信建投、东兴证券双双风险提示性公告。中信建投在公告中表示,作为紫...
上市公司的财务报表由哪个单位审查核实?
答:
具有证券资格的会计师事务所发生违反本通知规定行为的,财政部、证监会可以出具
警示函
并责令其整改;对会计师事务所负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适宜从事证券业务人员等行政监管措施,并予以公告。七、其他事项(一)本通知所称证券业务,是指证券、期货相关机构的...
证券投资基金评价业务管理暂行办法的内容
答:
第二十九条 基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的,中国证监会采取责令改正、出具
警示函
等监管措施,单处或者并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款。第三十条 基金评价机构违反本办法规定...
华谊兄弟实控人王忠军王忠磊被罚了,被罚的原因是什么?
答:
他们因为未按规定减持股份被罚,王忠军、王忠磊未按规定停止买卖公司股份,同时也没有及时向相关部门进行报备,所他们才会被官方通报批评和处罚, 相关单位已经对王忠军、王忠磊采取出具
警示函
的监督管理措施,他们的违规行为也会被记录在证券期货市场诚信档案,这对于他们今后的诚信问题也会受到很大的负面影响...
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以...
答:
【答案】:B、C、D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具
警示函
:(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职...
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