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电力公司合规管理准则
证券
公司合规
手册
答:
证券公司合规手册前言《??证券股份
有限公司合规
手册》是公司合规文化宣传的基础内容和主要教材,适用于公司全体,包括各层级
管理
人员及工作人员,旨在宣讲业务
准则
及合规理念,对手册的理解及遵循是各位员工的基本义务。本手册在全面整理、分析证券公司各类监管法规的基础上,结合公司实际情况,精练而全面地...
证券
公司
治理
准则
的第一章
答:
第五条 证券
公司
应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的
合规管理
、风险管理和内部控制体系。证券公司董事会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。第六条 本
准则
适用于中国境内设立的证券公司。上市证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。
保险
公司合规管理
办法执行情况
答:
保险
公司合规
经营从业务、财务、理赔三个方面考虑我曾对合规经营经验进行过汇总,另外经验介绍类材料还要结合贵单位情况进行细节方面的说明,以下内容仅供您参考(一)业务发展方面(1)严格执行统一法人制度,严格授权
管理
;(2)严格执行保险监管部门批准或备案的条款和费率,严格禁止以竞争为目的错套条款、...
证券从业人员应遵守哪些行为
准则
答:
依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券
公司
、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
...商业银行合规风险管理指引》,以下不属于
合规管理
部门的基本职责的是...
答:
【答案】:A A项属于合规政策中对
合规管理
职能的有关事项作出的规定,不属于合规管理部门的基本职责 。合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和
准则
的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,...
股权投资基金
管理公司
的风控
合规
专员是做什么的?
答:
并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;负责通过
合规
风险
管理
信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;监测员工执行法律、法规、
准则
和职业操守情况,并对违规行为进行查处;完成合规总监交办的其他事宜。
商业银行因没有遵循法律规则和
准则
答:
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和
准则
可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。全球银行业普遍实施风险为本的
合规管理
做法,并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。目前,国内已有多家银行业金融机构建立了合规管理部门,加强机构自身的合规风险管理已成共识...
证券
公司
治理
准则
的第四章
答:
第五十一条 证券
公司
监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、
合规
报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。第五十二条 证券公司监事会可要求公司董事、高级
管理
...
证券
公司
内部控制指引的基本要求
答:
(四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券
公司
其他部门。第八条 证券公司应当树立合法
合规
经营的理念和风险控制优先的意识,健全证券公司行为
准则
和员工道德规范,营造合规经营的制度文化环境。第九条 证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托
管理
的资产及客户托管的...
《商业银行
合规
风险
管理
指引》所称的法律、规则和
准则
不包括...
答:
【答案】:B 银监会2006年10月制定的《商业银行
合规
风险
管理
指引》第三条规定:本指引所称法律、规则和
准则
是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。这些规定将违反银行业职业操守的行为视为违规行为,从而在监管当局政策...
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