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银行网点内控薄弱环节
请结合工作实际,谈谈基层商业
银行内部控制
存在的
薄弱环节
。
答:
(2)人员素质与业务发展不相称,存在执行力障碍
。面对金融业务的快速发展,基层行要提升服务水平,员工就成为实现发展和管理目标的关键要素,但现有人员素质难以满足业务的快速发展。(3)检查方式与检查效果不统一,存在形式大于效果。内控管理检_部门较多,缺乏协调。检_依据不完全一致,检查的信息不能共享,检...
银行内控薄弱环节
答:
一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作
;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果;七...
银行
存在哪些
内控
隐患
答:
2、有些业务领域还存在管理上薄弱环节。
如非信贷资产管理、自助银行管理、网银业务管理、委托贷款业务管理、国际业务管理等由于历年来内外部监管较少
,内控评价未列入风险点,由于这些业务客观上较新、较少,主观上对这些业务在检查监管上也未引起足够重视,因此存在一定的欠缺。3、由于其它因素,有些问题难...
针对
银行内部控制
监督体系不健全,应该采取什么样的对策
答:
应借鉴世界先进审计理念与做法,更新审计观念,学习运用内控测试、审计抽样等科学、有效的审计方法
,发现内部控制上存在的薄弱环节,提出完善内控制度的建议,从而更多地参与银行的经营管理,为经营管理活动提供有价值的咨询意见和管理建议,充分体现内审的价值。同时,要不断改进审计手段,积极拓宽业务数据的来源...
如何强化
内控
合规文化建设
答:
银行内部案件产生的原因,
主要在于制度、文化和员工职业操守方面存在明显的薄弱环节和管理漏洞
。任何操作风险都是人的行为造成的,尽管人的行为要受制度约束,但决定人的行为的影响力来自于所受文化的熏陶。内控合规文化不足是银行风险防范工作存在问题的重要原因,基层银行内控合规文化在风险管理中的不足主要...
针对自己单位
内控薄弱环节
如何提高
答:
1、 不同的
环节薄弱
,改善方法也不一样。2、 控制环境有问题,需要领导层加强对
内控
的重视程度和执行监管力度。3、 控制活动有问题,一个是要完善制度,一个是要切实执行已有的制度。4、 信息沟通有问题,需要疏通信息通道,明确传递方向,改进分析、筛选及保密措施。5、 内部监督有问题,要监督部门...
内部控制
制度建设与执行情况怎么写
答:
增强合规意识。合规管理是商业
银行
一项核心的风险管理活动,是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前,我行
内控
管理还存在诸多
薄弱环节
,迫切需要增强合规意识,实施合规管理,有利于确立我行风险管理核心。加强合规评价。只有加强合规评价,才能及时发现各级行执行合规管理的好坏。合规评价的...
银行内控
合规亮点措施是什么?
答:
瞄准
内控
合规管理的
薄弱环节
,持续深入开展合规大讨论活动。着重梳理、查找业务经营管理中出现的,影响
银行
基本面最直观、最突出的模糊认识、风险趋势和违规动向,力求从业务经营和合规管理,文化培育与科学发展的高度深刻剖析、深入讨论、形成共识、解决问题。三)、坚持推行干部员工年度“...
如何做好
银行
业的风险管理
答:
审计岗位的人员要通过定期与不定期相结合的方式,采取跟踪调查、重点监测、抽样调查等措施,对
银行
风险进行监控。(二)增强对业务创新与扩展风险
薄弱环节
的管理制度建设 为了最大限度满足客户对银行业务的需求,适应市场竞争形势,业务的创新与扩展是银行发展的必经之路,但也是银行管理运营的风险薄弱环节。
如何做好
银行
合规工作?
答:
紧密联系实际经营管理,针对
内控
合规管理
薄弱环节
,继续深入开展合规研讨活动。
银行
合规工作主要着重梳理和发现当前企业经营管理中最直观、最突出的模糊认识、风险倾向和违规倾向,力求从企业经营和合规管理的高度,能够深入分析、探讨、形成共识、解决问题,文化培育与科学发展。坚持落实干部职工年度“工作...
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