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基金销售机构监管
公开募集证券投资
基金销售机构监督管理
办法
答:
公开募集证券投资
基金销售机构监督管理
办法 一、答案概述 为规范公开募集证券投资基金销售机构的行为,维护投资者的合法权益,监管部门制定了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。该办法明确了销售机构的业务规范、监管要求及法律责任,旨在加强对销售机构的监督管理,促进基金市场的健康发展。二、详细...
公开募集证券投资
基金销售机构监督管理
办法
答:
公开募集证券投资
基金销售机构
的
监督管理
办法进行了重要修订,以更好地适应行业发展需求,保护投资者权益。修订的核心理念是强化合规、风险防控和专业服务,提升基金销售机构的长期理性投资理念。主要修订内容包括:强化持牌要求,明确基金销售机构与相关服务机构的职责划分,确保业务合规和互联网平台的合理利用。...
什么是
基金销售
结算资金监督
机构
答:
基金销售结算资金监督机构是在基金销售结算资金流转过程中,对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的商业银行或者中国证券登记结算有限责任公司。中国证券登记结算有限责任公司或者取得基金销售业务资格的商业银行可以担任基金销售结算资金监督机构。
基金销售机构
、基金销售...
什么是
基金销售机构
答:
基金销售机构
,是指专门负责基金产品销售的金融机构。详细解释如下:基金销售机构是金融市场中的一种专业机构,主要任务是
销售基金
产品。这些机构与基金管理公司合作,向广大投资者提供基金购买渠道和服务。以下是关于基金销售机构的几个重点内容的详细介绍:1. 主要职责:基金销售机构的核心职责是推广和销售基金...
基金管理人对
基金销售机构
的业务规范和监督,不包括( )。
答:
【答案】:B 基金管理人、
基金销售机构
按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益,对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。
私募
基金监管机构
,有什么监管措施
视频时间 03:07
基金销售
合规性风险管理的主要措施
答:
具体有措施如下:1、对宣传推介材料进行合规审核。2、对销售协议的签订进行合规审核,签约前对销售机构进行审慎调查,严格选择合作的
基金销售机构
。3、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
公开募集证券投资
基金销售机构监督管理
办法
答:
四是细化完善销售业务规范。推动构建
基金销售机构
长期考核机制;明确行业客户维护费收取上限,夯实行业持续发展基础。五是进一步推进简政放权。取消宣传推介材料事前备案要求,改为基金销售机构内部审查并存档备查;将独销机构部分重要事项变更从事前备案调整为事后备案,并加强事中事后
监管
等。四、新规实施后的...
中国证监会在2020年10月出台了什么文件来
监管
互联网
基金销售机构
?
答:
《公开募集证券投资
基金销售机构监督管理
办法》。中国证监会为了优化基金市场生态、促进基金行业良性发展在2020年10月出台了该文件,用来来监管互联网基金销售机构,更好的保护投资者的权益。
我国对证券投资
基金销售
的
监管
主要包括有哪些?
答:
(三)扩大
基金销售机构
类型,推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务,就其参与基金销售业务的准入条件和
监管
要求进行明确。(四)对各类基金销售机构具有符合资质要求人员的数量进行明确,国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于30人,城商行、农商行以及...
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