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合规管理存在的不足
企业
合规管理存在的
问题
答:
观念落后,专业能力不足
。1、观念落后:未能从根本上理解合规管理的重要性,狭义的认为合规就是遵守司法规定,宽泛的理解则了解不到合规就是做有效管理。2、专业能力不足:缺乏合规管理的专业认知和能力,没有按照法律、行政法规及相关标准所要求进行业务管理,实施和运用合规管理有效控制法律风险。
浅议农发行如何实现有效
合规管理
答:
二是责任约束机制不够健全
,目前,不同程度存在岗位职责不明确,责任落实和监督检查不到位的现象,受人员不足等因素的影响,集中式大检查的实际效果不大,合规管理问题的查处力度不够,问责不严。二、 实践合规管理的有效途径实现合规管理没有捷径可走,必须以科学发展观为先导,按照“合规管理、从严治行”的经营思想,坚...
银行网点内控
合规存在
问题
答:
内部监督不到位也是导致内控合规问题的一个原因
。银行的内部审计和合规部门是维护内控体系有效性的重要力量。然而,如果这些部门的人员配备不足,或者他们的独立性和权威性受到挑战,那么他们的监督作用就会大打折扣。在某些情况下,内部审计人员可能会因为害怕得罪业务部门或者上级领导,而对发现的问题避重就...
如何在事前做好
合规管理
,基层如何抓好合规管理,
存在的
难点
答:
对合规操作的管控力不够
。主要表现在:重事后监督、轻事前监督的现象普遍存在,致使基层行存在屡查屡犯问题;上级行检查的频率低,且多为抽查,难以覆盖基层行的全部业务,容易形成监管漏洞;人情大于制度、大事化小、小事化了的现象普遍存在,使基层行认为查出问题再协调不迟;对查出的问题处罚力度不够、...
当前农商银行
合规
风险
管理存在的
问题
答:
1、业务部门风险自查动力不足
。由于职能和目标取向不同,农商银行业务营销机构往往有重营销而轻风险的偏好,而总行管理部门则以执行检查、监测并揭示风险为目标。为避免影响业务经营考核,农商银行各业务部门在业务操作中出现的问题以及自查发现的问题,通常不会主动向总行合规风险管理部门或者条线部门汇报,...
证券公司法律
合规管理存在的
困境和建议
答:
1.法律
合规管理的
独立性
不足
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门,可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件,但当前我国证券公司普遍都
存在合规管理
独立性不足的问题,最主要表现在对高级管理人员的合规管理上,公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管...
财产保险公司
合规
建议
答:
保险洗钱猖獗的原因之一是保险公司的
管理
人员和基层展业人员更加注重与其自身利益密切相关的业务指标完成情况,对于洗钱的危害和严重后果认识
不足
。《反洗钱法》出台后,仍有许多保险公司管理人认为只要本公司员工不参与洗钱就可以,忽视保险公司被利用为洗钱渠道的可能性。因此保险机构自身要加大对管理人员和员工的反洗钱宣传...
中央企业发生重大
合规
风险事件的原因
答:
原因有企业合规制度不完善、企业内部控制存在缺陷、外部环境变化等。1、企业合规制度不完善:一些企业在
合规管理
方面
存在不足
,合规管理体系不健全,合规管理制度不完善,合规风险识别、评估和应对机制不健全等。2、企业内部控制存在缺陷:一些企业在财务、经营、投资等方面存在内部控制缺陷,内部控制制度不...
农业保险
合规
工作
的不足
答:
10多年农业保险商业性运营的实践表明,我国农业保险商业性运营已经进入了“供给
不足
,需求乏力”的困境。分析原因主要有以下几个方面,可以概括为“四个矛盾”:第一,农业保险的外部性与商业运营的趋利性之间的矛盾。农业保险的准公共产品属性,决定了农业保险具有较强的外部性,单一依靠市场机制的配置会...
浅谈农信社如何
合规
经营
答:
目前,合规经营意识
不足
仍是农信社的短板,主要表现在:
合规的
观念、意识、文化还没有完全深入到各级
管理
人员和全体员工思想中,部分农信社对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊,思想上重视不够,行动上
存在
偏差,如领导批示凌驾于规章制度之上,“人治”代替“规治”。再如少数领导干部理想信念...
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