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合规管理三要素
优衣库
合规管理三要素
是什么
答:
有规可依、执规必严、违规必究
。合规管理是指企业通过制定合规政策,按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范,监督内部规范的执行,以实现增强内部控制,对违规行为进行持续监测、识别、预警,防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。
合规管理与业务管理、财务管理
并称企业管理的三大支柱,...
优衣库
合规管理三要素
是什么
答:
二、执规必严:企业需要严格执行合规政策
,通过监督和检查确保内部规范得到遵守,从而加强内部控制,防范合规风险。三、
违规必究
:对违反合规政策的行为进行严肃处理,实施持续监测和识别,对违规行为进行预警,并采取措施防范、控制、化解合规风险。
简述
合规
风险
管理
体系应包括哪些基本因素?
答:
合规风险管理体系应包括以下基本要素:
1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程
;5、合规培训与教育制度。此外还应考虑:1、市场风险: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。2、信用风...
查证理财产品是否
合规
的
三要素
是什么?
答:
其实,普通百姓在购买理财产品时,
重点关注理财产品的“收益性、流动性、风险性”三大要素即可
。简单说就是要根据自己的实际情况,对三要素做一个排序,选择你所期望的前两个要素进行投资。一是理财产品的收益性。凡是购买理财产品的投资人看中的就是收益性。收益率的计算方法:理财产品收益=本金×年化收...
风险定义
三要素
是什么风险定义三要素
答:
2、 金融风险的管理
一内部控制与全面风险管理 1.内部控制架构:控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督
; 2.全面风险管理架构 ⑴企业目标:战略目标、经营目标、报告目标、合规目标; ⑵风险管理的要素:内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、...
风险
三要素
是指什么?
答:
⑴企业目标:战略目标、经营目标、报告目标、
合规
目标; ⑵风险
管理
的
要素
:内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控; ⑶企业层级:整个企业、各职能部门、各条业务线、下属子公司。 二全面风险管理的流程:风险的识别、评估、分类、控制、监控、报告。 三信用风险管理 1.机制管理...
审计
三要素
是指什么
答:
审计
三要素
是指独立性、权威性、公正性。审计是由国家授权或接受委托的专职机构和人员,依照国家法规、审计准则和会计理论,运用专门的方法,对被审计单位的财政、财务收支、经营
管理
活动及其相关资料的真实性、正确性、
合规
性、合法性、效益性进行审查和监督。评价经济责任,鉴证经济业务,用以维护财经法纪...
kyc的
三要素
是什么
答:
kyc的
三要素
是姓名+身份证+手机验证 一、进行KYC有三个意义 1.保障社区价值 在区块链领域,数字资产流通的各个环节里都需要实名制,这是大势所趋。通过实名制选择出社区真正的参与者,避免虚假大数据的产生,必将大幅提升社区的价值。2.应对监管层面 区块链领域比较混乱,监管部门不会一直漠视不理,必然...
中小企业内部控制体系的构建
答:
一般认为内部牵制由三个
要素
构成:职责分工、会计记录、人员轮换。实现内部牵制通过实物牵制、机械牵制、体制牵制和簿记牵制四种方法实现。在当代企业
管理
中,这四种方法仍然存在。 2.20世纪40年代末至70年代——管理控制和会计控制阶段。1972年美国会计师协会发布的《审计准则公告第1号》对管理控制和会计控制定义如下:“...
分层审核的
三要素
是
答:
工具检具量具及材料的正确性。操作人员是否持证上岗满足岗位要求,是否遵守了标准化操作和质量标准,物料的
合规管理
及先进先出FIFO,客户端抱怨投诉的问题解决及落实,领导层关注点,内部高风险问题等等。因此,分层审核的内容及关注
要素
等,也是根据对应的人员层级和岗位角色决定。
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