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什么是内控合规
什么是内控合规
管理
答:
内控、合规管理是风险管理的要求,是银行工作者永恒的准绳
。对于银行业而言,就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工,合规是一扇屏障,他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人,合规更是一条粗大的锁链,使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化...
内控合规
三道防线是指
什么
答:
合规三道防线分别指的是运营管理防线、风险与合规监督防线以及内部审计防线
。合规是指商业银行在经营过程中需要遵守法律、规则和标准。从巴塞尔银行监管委员会对合规风险的定义来看,合规主要是指遵守法律、法规、监管规则或标准。这些法律、规则和标准涵盖了反洗钱、防止恐怖融资活动、利益冲突避免、隐私和...
合规
管理,
内部控制
,全面风险管理有
什么
区别
答:
本指引所称合规,
是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
。本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。广义的合规,“规”还包括银行内部的规章制度。第二,内部控制要同时考虑外部法规、内部制度。从这个意义上,...
公司
内部控制
与
合规
管理的联系与区别
答:
就是内控与规范化控制,
内控是企业为了效益而自愿采取的管理行为,合规是法律要求的规格化的行业规范行为
,内控的是真实,不一定合规,合规的东西不一定真实
内控合规
是
什么
的责任
答:
合规管理是基于法律法规、规章制度、政策要求和监管、社会承诺的遵守和履行等维度的系统化思路
。
内部控制可以作为合规实施过程中的一种措施
,但合规也有两个基本内容。一个是“外控”的控制;二是“法规”建设,是与企业制度、流程的衔接点,也是应对“外控”的措施。对于企业来说,员工首先是公民,其次...
内控
与风险
合规
的关系是
答:
首先,
内控
是组织为实现经营目标,保障资产安全,确保财务报告的准确性和遵守法律法规而实施的一系列控制措施和程序。这些控制措施和程序旨在防止、发现和纠正错误、欺诈和不
合规
行为。内控系统包括风险管理、内部审计、合规监督和报告机制等组成部分。风险合规是指组织在运营过程中遵守法律法规、行业规范和内部...
企业
内控
、内审、风险管理与
合规
关系
答:
内控
部门、
合规
部门、风险管理部门是风险防控的第二道防线,负责内控方法论建设及推广赋能、对跨流程跨领域高风险事项拉通管理,监督检查避免疏漏。内审是风险防控的第三道防线,其独立评估,事后调查、对恶性事件,建立冷威慑。内审的检查方式很多种,其中穿透式的检查会涉及到整个业务流程。从理论上说,...
工商银行
内控合规
工作包括哪些内容
答:
一是全面推进全行
内控
体系建设,提升内控管理水平;二是完善
合规
管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,充分利用外部审计检查成果。
法律请教,请问
什么是内控合规
?工作职责内容是什么呢?在招聘会上看到招...
答:
内控
建设分为:1、岗位设置,建立比兼容岗位相互牵制制度;2、建立授权制度,实行限额审批转授权制度;3、是建立审、贷分离制度;4、建立内部审计、稽核制度;5、建立董事、高管、监事三权分离法人制度体系;6、加大业务系统科技建设,建立机防与人防相结合制度 ...
内控合规
部门在内部控制中履行以下哪些职责
答:
主要负责组织和协调企业内部管理、内控和合规培训,以确保企业管理和活动符合法律法规和相关政策。
内控合规
部会定期对企业内部政策、流程和制度进行审查,以确保它们与企业的目标和使命一致。同时,内控合规部还会对企业内部管理措施进行审查,以确保其符合法规要求。组织推动建立并维护分行内控体系与架构,落实...
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